НБУ судитиметься через штраф за порушення вимог фінмоніторингу / Depositphotos
Національний банк України оголосив про намір захищати у судовому порядку правомірність штрафу на суму 135,15 млн грн, накладеного на ТОВ “ФК “Контрактовий дім” за недотримання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу. Компанія оскаржила рішення регулятора, ухвалене у травні 2026 року.
Цю інформацію було надано Delo.ua з посиланням на заяву НБУ.
Нацбанк відстоюватиме в суді своє рішення щодо штрафу
Національний банк України підтвердив, що буде доводити в суді законність накладеного штрафу на ТОВ “ФК “Контрактовий дім” за недотримання законодавчих норм у сфері фінансового моніторингу. Компанія подала позов проти рішення регулятора, ухваленого у травні 2026 року.
На той час НБУ застосував до фінансової компанії стягнення у розмірі 135,15 млн грн за неналежне виконання вимог щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу, а також виніс письмове попередження.
Згідно з даними регулятора, штраф було накладено через низку порушень нормативних вимог у сфері запобігання відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, зокрема:
- неналежне застосування підходу, що базується на оцінці ризиків, при роботі з клієнтурою;
- недоліки у внутрішніх положеннях щодо фінансового моніторингу;
- неналежне управління ризиками, пов’язаними із застосуванням цифрових продуктів, інноваційних технологій та дистанційних фінансових операцій;
- порушення правил перевірки нових та існуючих клієнтів;
- невідповідне застосування додаткових перевірок щодо політично значущих осіб (PEP), їхніх близьких та пов’язаних осіб;
- несвоєчасне та неповне надання регулятору інформації та документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу.
Крім того, Нацбанк виніс компанії письмове попередження за:
- неналежне супроводження грошових переказів інформацією про відправника;
- порушення порядку формування статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;
- порушення термінів внесення змін до звітності з фінансового моніторингу.
Національний банк підкреслив, що має намір відстоювати в суді законність ужитих щодо компанії заходів впливу.
Нагадаємо, раніше Нацбанк застосував заходи впливу до двох інших фінансових установ. Тоді державний регулятор обмежився винесенням письмових попереджень через виявлені недоліки у поточній діяльності компаній та порушення нормативно-правових актів НБУ.