Які компанії зазнали санкцій НБУ у травні / НБУ
Національний банк України вжив заходів впливу щодо трьох фірм, що працюють у фінансовій сфері: для двох організацій обмежили певні операції через діяльність із високим ступенем ризику, ще одній оголосили письмове попередження через недотримання вимог щодо звітності та регулювання.
Як інформує Delo.ua, про це поінформувала пресслужба НБУ.
Фінансові фірми під прицілом
- Стосовно припинення окремого різновиду операцій
Нацбанк обмежив здійснення певних операцій для двох фінансових компаній через виявлені порушення.
Регулятор застосував заходи впливу до ТОВ “Інтер Вей Капітал” і ТОВ “ФК “Фактор Плюс”, призупинивши для них один з видів фінансових операцій. Рішення було прийнято за підсумками дистанційного нагляду.
У Нацбанку з’ясували, що обидві фірми вели діяльність, пов’язану з ризиком, що могло створити загрозу інтересам вкладників і кредиторів. Зокрема, мова йде про надання грошових сум іншим особам на умовах зворотної фінансової допомоги за наявності дозволу на кредитування.
Відповідно до законодавства, такі дії є основою для застосування стягнень. Зокрема, закон “Про фінансові послуги та фінансові компанії” передбачає можливість припинення окремих операцій у разі виявлення загроз для клієнтів.
Як наслідок, Національний банк тимчасово заборонив цим компаніям провадити відповідний вид операцій до 31 грудня 2026 року.
- Стосовно письмового застереження
Нацбанк застосував до ТОВ “Брайт Інвестмент” письмове застереження через виявлені недоліки в роботі компанії.
За відомостями регулятора, під час нагляду було зафіксовано недоліки, що призвели до невиконання вимог щодо формування та подання звітності, а також норм авторизації та провадження діяльності на ринку фінансових послуг.
У зв’язку з цим компанія повинна у визначені терміни усунути всі виявлені порушення та привести свою роботу у відповідність до нормативних вимог.
Рішення про застосування заходу впливу ухвалив профільний комітет Національного банку 4 травня 2026 року.
Згідно із законодавством, ці рішення набирають чинності після офіційного доведення їх до відома фінансової установи — наприклад, через поштове або електронне повідомлення.
Нагадаємо, Нацбанк наклав штраф на дві колекторські компанії за недотримання вимог щодо етичної поведінки під час врегулювання простроченої заборгованості. Кожна з них повинна сплатити штраф у мінімальному розмірі 51 тис. грн.