НБУ застосував санкції до шести фінустанов / Depositphotos
У березні 2026 року Нацбанк піддав штрафу один банківський заклад і п’ять фінансових компаній. Підставами стали порушення нормативів фінансового контролю та валютного права.
Про це повідомляє Delo.ua з посиланням на НБУ.
У березні 2026 року Національний банк України застосував дії впливу до АТ “Креді Агріколь Банк” через недотримання законодавства у галузі запобігання та протидії відмиванню незаконних доходів (ПВК/ФТ).
Фінансову організацію оштрафовано на 300 000 грн. Причиною стало невиконання зобов’язання припинити видаткові операції згідно з ухвалою спеціально уповноваженого органу.
Порушення в галузі валютних операцій
Також значні штрафні стягнення накладено на небанківські фінансові організації за недотримання правил торгівлі іноземною валютою.
Найбільший штраф у сумі 1 млн грн отримало ТОВ “ФК “Альянс Капітал Груп” за відхилення клієнту у здійсненні обміну автентичних банкнот, що відповідають офіційним описам центральних банків.
ТОВ “ФК “Тайгер Інвест” оштрафовано на 400 000 грн за недотримання порядку реалізації розрахункових операцій, що відобразилось у проведенні обміну валют без видачі клієнтам необхідних чеків РРО безпосередньо під час транзакції.
Недоліки системи фінансового контролю
ТОВ “ФК “Герц” перерахує до держбюджету 612 000 грн через ряд системних порушень. Регулятор виявив неналежне впровадження підходу, що базується на оцінці ризиків, недоліки у підготовці внутрішніх документів та неякісну ідентифікацію існуючих клієнтів.
Також компанія не надала в повному обсязі достовірну інформацію на запити Нацбанку.
Водночас ПрАТ “УФГ” отримало стягнення у 85 000 грн за не забезпечення виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають обов’язковому контролю.
Організаційні порушення
Мінімальний штраф у сумі 1 700 грн накладено на ТОВ “УПР”. Підставою стало ігнорування строків подання відповіді на письмове застереження НБУ.
Організація не надала у визначений п’ятиденний термін відомості про заходи, які вона бере на себе зобов’язання виконати для усунення виявлених недоліків.
Слід зазначити, раніше НБУ ввів нові правила безвиїзного нагляду за банками із використанням підходу, що базується на оцінці ризиків, встановивши порядок затвердження обмежень і вимог у разі погіршення їх фінансового стану.