Три фінансові компанії потрапили під санкції НБУ / НБУ
Національний банк України наклав стягнення у вигляді штрафів та письмових застережень на три фінансові установи. Причиною стали недостовірні відомості у звітності, а також недогляди в системах корпоративного управління та внутрішнього контролю.
Про це інформує Delo.ua з посиланням на інформацію пресслужби НБУ.
Щодо застосування штрафів
Національний банк України вжив заходів впливу стосовно трьох фінансових компаній – “Бізнес-Партнер”, “Форвард Фінанс” та “МІА Груп”. Приводом стали порушення правил подання регуляторної звітності та недоліки в механізмах внутрішнього контролю.
Зокрема, щодо компаній “Бізнес-Партнер” та “Форвард Фінанс” регулятор застосував штрафні санкції та виніс письмові застереження. У НБУ пояснили, що ці установи подали звітність, яка містила неправдиві дані, та не забезпечили належне функціонування комплексної та ефективної системи внутрішнього контролю.
Компанія “Бізнес-Партнер” отримала штраф у розмірі 432,35 тис. грн. Окрім сплати штрафу протягом місяця після набрання чинності рішенням, установа повинна до 15 липня 2026 року виправити порушення вимог щодо корпоративного управління та внутрішнього контролю, а також виконати приписи, зазначені у письмовому застереженні.
Для “Форвард Фінанс” сума штрафу склала 172,94 тис. грн. Компанія також має сплатити штраф протягом місяця та до 7 липня 2026 року усунути виявлені недоліки, на які вказав регулятор.
Відповідні рішення Національний банк ухвалив через порушення правил формування та подання звітності суб’єктами ринку небанківських фінансових послуг.
Щодо винесення письмового застереження
Окремо Національний банк застосував до компанії “МІА Груп” дисциплінарний захід у формі письмового застереження. Під час нагляду регулятор виявив недоліки в роботі установи та порушення норм, що регулюють порядок авторизації надавачів фінансових послуг, а також організацію системи корпоративного управління та внутрішнього контролю фінансових компаній.
У НБУ наголосили, що компанія зобов’язана у встановлені терміни ліквідувати всі виявлені порушення та недоліки, прописані у письмовому застереженні.
Раніше було оприлюднено інформацію, що Національний банк має намір захищати у суді законність штрафу, накладеного на АТ “МІБ” (банк, асоційований із Петром Порошенком), за порушення законодавства щодо фінансового моніторингу. Йдеться про санкції у розмірі 13,5 млн грн та письмове застереження, які банк оскаржив у судовому порядку.