НБУ наклав штрафи та виніс застереження за порушення фінансового моніторингу / НБУ
Національним банком України у січні 2026 року були застосовані заходи впливу по відношенню до одного банку і 14 небанківських фінустанов за порушення приписів законодавства у царині фінансового нагляду та валютного врегулювання.
Про це повідомляє Delo.ua з посиланням на НБУ.
Застосування заходів впливу відбулось через порушення законодавства у галузі запобігання та боротьби з легалізацією (відмиванням) злочинних доходів, фінансуванням тероризму та розповсюдженням зброї масового ураження (ПВК/ФТ), а також за порушення валютного законодавства і порядку надання звітності.
Зокрема, АТ “Скай банк” отримав письмове попередження за несвоєчасне надання додаткової інформації, котра могла бути пов’язана із спонсоруванням тероризму, колабораційною діяльністю та заморожуванням активів.
Найбільший грошовий штраф — 595 тис. грн — був накладений на ТОВ “ФК “Топ1”.Компанія здійснила ряд порушень, в тому числі неналежне адміністрування ризиків ПВК/ФТ, порушення процесів ідентифікації клієнтів, зокрема політично вагомих осіб, а також ненадання чи надання недостовірних даних на запити Національного банку.
Також стягнення у вигляді штрафу отримали:
- ПТ “Ломбард Оскар” — 51 тис. грн за несвоєчасну подачу звітності з питань ПВК/ФТ;
- ТОВ “Аксіома” — 17 тис. грн за значні неточності у звітності стосовно валютних операцій.
Ще певній кількості фінансових компаній та страхових організацій Національний банк виніс письмові застереження за ненадання або несвоєчасну подачу звітності з фінансового нагляду в період особливого стану.
В НБУ акцентували, що застосування заходів впливу проводиться з метою посилення дисциплінарних норм на фінансовому ринку та забезпечення дотримання вимог у сфері протидії легалізації незаконних доходів і фінансування тероризму.
Слід додати, що у грудні 2025 року НБУ застосував міри впливу до п’яти банківських установ та шести небанківських фінансових організацій за недотримання положень законодавства у сфері фінансового контролю та валютного права.